担保许可证合规检查 - 实用建议
近期，随着英国移民局（Home Office）对担保许可证（Sponsor Licence）合规检查及技术工人签证（Skilled Worker）面试的明显增多，担保执照持有人必须比以往更加重视自身的合规责任与义务。
本文旨在帮助现有担保许可证持有人做好合规检查（Compliance Visit）的准备，同时也可供拟申请担保许可证的机构参考，以应对申请前的预许可合规检查（Pre-licence Compliance Visit）。
合规检查期间，移民局通常会围绕以下方面进行详细询问：
公司业务性质、运营情况、担保证书（CoS）配额、移民身份核查与非法用工防范、员工联系信息维护、记录保存、招聘流程、受雇移民的跟踪与管理，以及作为担保持证人应履行的一般职责。
特别提醒：接受访谈的人员必须为担保许可证上指定的授权官（Authorising Officer）。
以下内容列出了合规检查中常见的问题方向以及建议提前准备的相关材料。
一、基本信息（总结）：
移民局合规检查将要求担保机构提供关于公司及授权官的基础信息，包括：
- 授权官的个人信息（姓名、出生日期、国籍、职位）；
- 公司基本情况（注册日期、公司名称、业务性质、地址、运营时间、官网）；
- 当前董事与股东的详细资料；
- 当前CoS配额情况及未定义配额申请的合理性；
- 可由授权官访问的官方邮箱地址；
- 提交担保许可证申请的负责人；
- 员工的薪酬支付方式及养老金计划；
- 是否曾申请退还CoS费用或移民技能附加费；
- 公司是否具备足够资金支付员工薪资。
准备小贴士：
- 公司的银行流水和员工工资条: 用于供移民局核查工资发放的真实性与合规性。
- 劳务合同、发票及其他相关财务资料: 用于证明公司具备足够的财务能力支付员工薪资和履行担保义务。
二、移民身份监控与防止非法雇佣（总结）
公司需清楚了解员工构成及其职责，确保所有员工具有合法工作的资格，并建立有效系统跟进签证及护照的有效期。
准备小贴士：
- 员工信息：公司现有员工人数、各自岗位职责、移民员工数量
- 合法工作资格审查流程（Right to Work check）
- 所有员工的有效护照及签证文件（如 eVisa）
- 签证/护照到期提醒机制（HR 系统、表格、日历等）
- 说明由谁负责跟进证件有效期及如何记录信息变更
三、员工联系信息维护：
- 公司当前使用的 HR 系统是什么？
- 用于记录员工联系信息（包括历史记录）的系统有哪些？
- 员工联系信息变更时，如何进行记录？
准备小贴士：请准备展示当前使用的系统或管理流程，以证明公司能够有效追溯历史信息。
四、记录保存及招聘流程：
- 是否有职位空缺？
- 公司的招聘流程如何？
准备小贴士：
- 提供公司最新组织结构图
- 担保的岗位的职位名称、SOC代码、薪资、工作时长
- 过往及当前的招聘广告
- 所有申请该职位的应聘者简历和面试记录，包括未被录用应聘者
- 解释每位应聘者是否符合岗位要求
五、移民员工跟进与管理：
- 公司关于年假管理的政策及员工申请年假的流程；
- 如何跟进并记录员工的出勤情况；
合规访谈要点总结：
- 虽然问题表述可能不同，但核心目的都是核查担保机构是否履行法定义务。
- 访谈结束后，授权官可审阅移民局记录并提出修改意见，记录将交由案件处理团队决定结果。
- 重要提醒：签署前请仔细核对访谈记录，确保无误记。
- 如需准备支持，陈刘律师事务所可协助进行模拟访谈与文件审核，帮助提升访谈通过率。
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